建設項目全壽命期目標體系研究
陳 光，成 虎

（東南大學工程項目管理研究所 南京210096）
摘要 建立建設項目全壽命期目標體系，擴大了建設項目目標的內(nèi)涵、時間跨度和代表性，使它更具有包容性和完備性；構(gòu)造了建設項目目標層次和思維方式，將與環(huán)境協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的目標提高到哲學思維層次。這對于建立建設項目管理的基本理論體系有重要的作用。

關鍵詞 建設項目 全壽命期 目標體系

1 問題的提出
（1）建設項目全壽命期管理的起因。傳統(tǒng)的建設項目管理以工程的建設過程為對象，由于如下原因使得建設項目全壽命期管理越來越重要：
1）現(xiàn)代建設項目高科技含量大，是研究、開發(fā)、建設、運營的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。建設過程，特別是施工過程的重要性、難度相對降低，而項目投資管理、經(jīng)營管理、資產(chǎn)管理的任務和風險加重，難度加大，項目從構(gòu)思、目標設計、可行性研究、設計、建造，直到運營管理的全過程一體性要求增加。
2）在建設項目中業(yè)主全過程投資責任制的實行。作為投資管理主體的業(yè)主，負責項目的前期策劃、規(guī)劃、設計、融資、建設管理、運營管理、歸還貸款。因此他的管理對象就是一個從構(gòu)思開始直到工程運營結(jié)束全壽命期的建設項目。
3）在國際上，業(yè)主要求建筑業(yè)能象其它工業(yè)生產(chǎn)部門一樣提供以最終使用功能為主體的服務，要求一個或較少的承包商提供從項目構(gòu)思到運營管理的全過程的服務，以降低成本，縮短工期，減少投資風險。
4）工程承包和經(jīng)營方式的變化。近十幾年來工程承包業(yè)流行一些新的承包模式，例如“設計-供應-施工”總承包方式，承包商通過參加BOT項目，簽訂目標合同等承擔項目的咨詢(策劃)、設計、施工和運營管理責任，與工程的最終效益掛鉤。
這使得現(xiàn)代建設項目的壽命期向前延伸和向后拓展，建設項目管理的任務范圍也大大擴展，要求進行全壽命期的項目管理。
（2）過去的建設項目管理以建設過程為對象，以質(zhì)量、工期、成本（投資）為核心的三大目標，由此產(chǎn)生了項目管理的三大控制。這種以工程建設過程為對象的目標是近視的、局限性的，造成項目管理者的思維過于現(xiàn)實和視角太低，同時造成項目管理過于技術化的傾向。這種狀況損害項目管理理論的發(fā)展和科學體系的建立。
建設項目的價值是通過建成后的運營實現(xiàn)的。沒有全壽命期的目標會導致建設項目全過程的不連續(xù)性，造成項目參加者目標的不一致和組織責任的離散；容易使人們不重視建設項目的運營，忽視建設項目對環(huán)境、對社會和對歷史的影響，不關注工程的可維護性和可持續(xù)發(fā)展能力。
（3）建設項目通過它的服務和產(chǎn)出滿足社會的需要，促進社會的發(fā)展?，F(xiàn)代社會對建設項目與環(huán)境的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的要求越來越高，要求建設項目在建設和運營全過程都經(jīng)得住社會和歷史的推敲。
（4）縱觀項目管理的歷史發(fā)展可見，項目目標對項目管理理論和方法的發(fā)展有前導作用。只有研究并建立科學的建設項目全壽命期的目標體系，才能有相應的建設項目全壽命期的管理理論和方法體系。
2 全壽命期管理對建設項目目標的要求
建設項目全壽命期目標系統(tǒng)必須符合如下要求：
（1）應從建設項目的整體出發(fā)，反映項目全壽命期的要求。不僅包括建設期的目標，更注重項目的運營階段。
（2）應有極大的包容性。不僅應注重業(yè)主和用戶的需求，而且應包括承包商、政府、投資者、項目周邊群體的需求，能為各個方面接受，能使大家形成共識。
（3）與企業(yè)目標一樣，項目目標不僅包括項目各方從現(xiàn)實性思維出發(fā)的目標，還應有高層次的價值觀念，能反映出項目的組織文化和品位，反映項目管理者（特別是項目決策者）良好的管理理念、思維方式、管理哲學、倫理道德和價值觀。
（4）應充分利用近幾十年來在建設項目的各專業(yè)領域研究的成果，如建筑規(guī)劃理論、可持續(xù)發(fā)展理論、目標優(yōu)化和項目評價方法等。
（5）應反映社會大環(huán)境、歷史、價值、美學、文化對項目的要求。項目目標應體現(xiàn)和追求對社會和對歷史的貢獻。
建設項目的所有參加者應就項目的全壽命期的目標達成共識。
3 建設項目全壽命期目標體系
按照上面的要求與思路，綜合國內(nèi)外對建設項目目標系統(tǒng)的研究成果，采用結(jié)構(gòu)分解方法對建設項目全壽命期目標進行分解。
3.1 質(zhì)量目標
全壽命期的質(zhì)量目標追求工作質(zhì)量、工程質(zhì)量、最終項目功能、產(chǎn)品或服務質(zhì)量的統(tǒng)一性，更著眼于工程技術系統(tǒng)的整體功能、技術標準、安全性等。包括：
（1）設計質(zhì)量。包括設計標準；系統(tǒng)的均衡性和協(xié)調(diào)性、設計工作質(zhì)量；技術標準；可施工性 [1]等。
（2）工程施工質(zhì)量。包括材料質(zhì)量；設備質(zhì)量；施工質(zhì)量體系；各分部工程質(zhì)量；施工過程的健康、安全和環(huán)境保護；工程總體質(zhì)量。
（3）運營質(zhì)量。包括工程的使用功能；產(chǎn)品或服務質(zhì)量；運營和服務的可靠性；運營的安全性，可維修性 [2]。
3.2 費用目標
全壽命期費用目標應綜合考慮建設項目的全壽命期的相關的費用和收益。全壽命期的費用目標可分解：
（1）全壽命期費用：建設總投資；運營(服務)成本；維護成本；單位生產(chǎn)能力投資；社會成本[3]；環(huán)境成本[3]等。
（2）收益：運營收益；年凈收益；總凈收益；投資回報率等。
3.3 時間目標
對現(xiàn)代建設項目全壽命期管理，時間目標增加了許多新的內(nèi)容，不僅包括建設期、投資回收期、維修或更新改造的周期等，還要考慮如下因素：
（1）工程的設計壽命。設計壽命是由建筑的結(jié)構(gòu)、材質(zhì)等確定的工程壽命。
（2）服務壽命。服務壽命由工程能否滿足預定的服務需求確定，包括：
1）物理服務壽命。工程的各個組成部分在滿足預定服務需求前提下的物理壽命。它與設計壽命有直接關系。
2）經(jīng)濟服務壽命。經(jīng)濟服務壽命由兩個因素決定：
①在各個部分滿足預定服務功能需求的前提下其維修價值小于重建價值的時點。經(jīng)濟服務壽命會隨著工程的更新改造，產(chǎn)品轉(zhuǎn)向而變化。
②由市場決定的壽命，由于市場的衰退、科學技術的進步導致項目產(chǎn)品或服務失去市場，工程失去價值。
（3）項目產(chǎn)品或服務的市場周期。包括市場發(fā)展期、高峰期、衰敗期。
3.4 各方面滿意
ISO9000的基本宗旨是通過建立企業(yè)內(nèi)的質(zhì)量管理體系以確?！坝脩魸M意”。但建設項目是許多參與者的“合作項目”，項目的成功必須經(jīng)過項目相關者各方面的共同努力，包括項目產(chǎn)品的用戶、投資者、業(yè)主、承包商(包括設計者和供應商)、政府、所在地的周邊組織、生產(chǎn)者等[3]。國外曾研究許多項目案例，將項目成功的因素分為4個方面，67個相關因素。其中參與者各方的努力程度、積極性、組織行為、支持等是一個主要方面。而這些由他們對項目的滿意程度決定[4]。沒有各方面的滿意則不可能有成功的項目。
項目相關者的滿意程度可以用滿意度指標進行評價。要使項目相關者滿意，必須分析研究他們各方的目標、利益和對項目的企求：
1）用戶：產(chǎn)品或服務價格；安全性；產(chǎn)品或服務的人性化等；
2）投資者：投資額；投資回報率；降低投資風險等；
3）業(yè)主：工期、功能、建設造價；
4）承包商和供應商：工程價格；工期；企業(yè)形象；關系（信譽）等；
5）政府：發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟；增加地方財力；改善地方形象；政績顯赫；就業(yè)等；
6）生產(chǎn)者：工作環(huán)境（健康、安全、舒適、人性化）；工作待遇；工作的穩(wěn)定性等；
7）項目周邊組織：保護環(huán)境；保護景觀和文物；工作安置；拆遷安置或賠償；對項目的使用要求等。
項目目標系統(tǒng)應包容他們的目標，體現(xiàn)各方面利益的平衡，使各方面滿意。這樣有利于團結(jié)協(xié)作，能夠營造平等、信任、合作的氣氛，更容易取得項目的成功。
3.5 與環(huán)境相協(xié)調(diào)
（1）人們越來越重視建設項目過程及其產(chǎn)品的環(huán)境問題，運用全壽命期分析方法，研究項目的設計、施工和運營，到最終生命結(jié)束對環(huán)境的影響。建設項目作為一個人造的社會技術系統(tǒng)，在它的全壽命期中必須處理和解決好人與自然的關系，及人與人的關系。這已成為建設項目研究的一個熱點問題。
早期人們對建設項目與環(huán)境的關系研究主要針對自然環(huán)境，近幾年來隨著建設項目全壽命期管理研究的深入，逐漸轉(zhuǎn)向與整個環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)的研究。例如注重項目對社會影響的評價，包括對公共團體、社會文化、風俗習慣、宗教信仰、歷史、政治、當?shù)仫L氣的影響，對當?shù)氐娜宋暮蜕鐣l(fā)展的促進 [5]；進一步，又提出戰(zhàn)略環(huán)境影響評價方法，重點評價項目對地區(qū)、國民經(jīng)濟部門發(fā)展的影響[6]。
（2）通過對建設項目環(huán)境系統(tǒng)的研究，與環(huán)境協(xié)調(diào)的目標總體上應包括：與政治環(huán)境協(xié)調(diào)；與經(jīng)濟環(huán)境協(xié)調(diào)；與市場環(huán)境協(xié)調(diào)；與法律環(huán)境協(xié)調(diào)；與自然環(huán)境協(xié)調(diào)；與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)；與上層組織的協(xié)調(diào)；與其他方面的協(xié)調(diào)。
（3）作為建設項目最重要的是如下幾方面：
1）建設項目與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)，是人們最重視的，也是最重要的。建設項目作為人們改造自然的行為，它的過程和最終結(jié)果應與自然融為一體，互相適應，和諧共處，達到“天人合一”?！耙匀藶楸尽睆娬{(diào)的是以人為中心，自然資源為人所用；而“天人合一”強調(diào)的是雙方的和諧。這涉及到：
在建設、運營、最終報廢過程中不產(chǎn)生環(huán)境污染，符合法律規(guī)定的環(huán)保指標；
保持健康的生態(tài)，如防止植被的破壞，水土流失，動植物滅絕等；
節(jié)約使用自然資源，特別是對不可再生的資源，如土地、水、礦物資源等。
2）建筑造型、空間布置與環(huán)境整體和諧。
3）符合或體現(xiàn)社會文化、歷史、宗教、藝術、價值觀念對項目的整體要求，具有較高的文化品位，應對民族傳統(tǒng)文化有繼承性，不損害已有的文化古跡，不破壞當?shù)氐纳鐣幕?BR> 4）建設規(guī)模應與當時經(jīng)濟能力相匹配，符合環(huán)境(包括國情、地方情況)，同時又有先進性和適度的前瞻性。
5）在項目的建設和運營過程中符合法律，不帶來承擔法律責任的后果。
6）項目應符合上層系統(tǒng)的需求，對地區(qū)、國民經(jīng)濟部門發(fā)展有貢獻。
由于項目壽命期很長，環(huán)境又是變化的，必須動態(tài)地看待建設項目與環(huán)境的關系，要注重在項目全壽命期中與環(huán)境的交互作用。
3.6 可持續(xù)發(fā)展
建設工程作為在生態(tài)空間上的人工系統(tǒng)，經(jīng)歷出生、成長、進步、擴展、結(jié)構(gòu)變異、衰落的過程。在這個過程中它必然不斷更新、拆除重建、產(chǎn)品轉(zhuǎn)向、改建。這要求建設項目必須具備可持續(xù)發(fā)展的能力。
建設項目的可持續(xù)發(fā)展有十分豐富的哲學內(nèi)涵。建設項目作為人改造自然的活動，它的可持續(xù)發(fā)展不僅體現(xiàn)物質(zhì)和精神的和諧和統(tǒng)一，人與自然的協(xié)調(diào)，而且符合辯證唯物主義的發(fā)展觀和向歷史負責的精神，反映建設項目的倫理道德。
建設項目的可持續(xù)發(fā)展與城市、地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的特征不同，應有新的內(nèi)涵：
（1）建設項目對地區(qū)和城市可持續(xù)發(fā)展的貢獻。建設項目必須符合城市和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的要求，促進地區(qū)和城市的可持續(xù)發(fā)展。
過去人們已對城市和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的指標作了比較詳細的研究，例如參考文獻7將城市的可持續(xù)發(fā)展分解為4大類61個指標。
1）社會發(fā)展指標：人口、就業(yè)結(jié)構(gòu)、教育、基礎實施、社會服務和保障等；
2）經(jīng)濟發(fā)展指標：GNP、地方經(jīng)濟、其他等；
3）環(huán)境指標：環(huán)境治理狀、生態(tài)指標、環(huán)保投資等；
4）資源指標：資源存量、資源消耗指標等。
但城市或地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展都是通過建設項目實現(xiàn)的，所以建設項目的可持續(xù)發(fā)展是最重要，也是最基本的。在這些指標的基礎上，可以以建設項目引起這些指標的變化量作為建設項目對可持續(xù)發(fā)展的貢獻指標。該指標應作為建設項目評價的重要內(nèi)容和決策依據(jù)之一。
（2）建設項目自身的可持續(xù)發(fā)展能力。
建設項目在全壽命期中有自身的矛盾性：建設項目一般按照當時或預測的市場設立目標，則項目的決策和工程設計具有現(xiàn)實性，針對當時的產(chǎn)品市場，考慮5年到8年時間；但工程的使用期（設計壽命）達50年，甚至100年。則在工程壽命期中必然經(jīng)常更新改造，必須持續(xù)地開發(fā)以適合新的需求。隨著科學技術的進步，市場競爭的激烈，產(chǎn)品周期愈來愈短，建設項目必須具有較高的再生能力和發(fā)展能力。
按照建設項目全壽命期的特殊性，它的自身可持續(xù)發(fā)展能力應包括如下內(nèi)容：
1）項目產(chǎn)品和服務功能的穩(wěn)定性和持續(xù)性，能長期地符合需求。建設項目的功能定位和設計不僅應能夠滿足目前的需要，而且要滿足將來社會發(fā)展、人們的生活水平提高、人們審美觀念的變化、科學技術進步與增長方式的轉(zhuǎn)變的要求。
2）建設項目更新和進一步開發(fā)能力。建設項目應能低成本地、便利地進行功能的更新、結(jié)構(gòu)的更新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)品轉(zhuǎn)向和再開發(fā)。
3）建設項目與地區(qū)經(jīng)濟的聯(lián)合與一體化，能夠為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供持續(xù)的支持。
4）具有防災能力。包括有災害的監(jiān)測預報能力和災害防御能力，災害的易損性和損失小，對災害應急反應塊，災后恢復重建的可能性大等。
4 建設項目全壽命期目標系統(tǒng)的層次性和思維模式

（1）上述目標之間存在著層次性，構(gòu)成目標體系(見圖1)。

（2）目標層次反映不同的思維方式，它們之間存在著十分復雜的關系。
1）三大目標是基礎性的，是出自于現(xiàn)實性的思維，是任何成功的項目所必須具備的。三大目標之間的內(nèi)部聯(lián)系是十分復雜的。過去人們曾經(jīng)探討過建設期工程的質(zhì)量、費用、工期三大目標之間的關系。隨著建設項目目標時間跨度的增大和內(nèi)涵的擴展，上述三大目標之間的關系會更加復雜。
2）使各方面滿意是項目管理的理性思維，因為沒有項目相關者的滿意，項目很難順利成功。項目相關者的滿意度具有十分寬泛的內(nèi)涵：首先必須實現(xiàn)三大目標才有可能使各方面滿意；項目相關者各方的目標是多樣性的，它們之間，以及它們與項目的其他目標會有沖突，是不能都滿足的，必須追求他們的目標的平衡；各方面滿意的目標中也有與環(huán)境協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展相關的內(nèi)容。
3）與環(huán)境協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展是項目管理的哲學思維，具有較高的哲學內(nèi)涵。它主要反映建設項目的社會責任和歷史責任，是建設項目綜合價值的體現(xiàn)。與環(huán)境協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展也是互相聯(lián)系的，沒有與環(huán)境協(xié)調(diào)，就不可能有可持續(xù)發(fā)展。
這些目標應能夠分解到具體的項目階段和各個組織單元，以能夠?qū)椖康母鱾€階段和項目組織單元進行目標管理。
（3）項目目標對項目管理的理論體系和管理方法有決定性作用，則全壽命期目標應有相應的項目管理理論和方法體系(見表1)：
表1 項目目標、思維方式和管理理論與方法
層次 目標 思維方式 管理理論與方法
1 三大目標(功能、費用、時間) 現(xiàn)實性思維 三大控制、網(wǎng)絡分析方法、質(zhì)量控制方法、優(yōu)化方法、工程經(jīng)濟分析方法、成本核算方法、概預算方法 系統(tǒng)論、信息論、控制論
2 各方面滿意 理性思維 項目組織行為理論、組織協(xié)調(diào)、溝通、合同管理
3 與環(huán)境協(xié)調(diào) 哲學思維 全壽命期集成管理的理論和方法、全壽命期的評價方法、互聯(lián)網(wǎng)技術、建設項目的倫理道德、健康的歷史發(fā)展觀、人與自然的協(xié)調(diào)和“天人合一”的思想
4 可持續(xù)發(fā)展

Table 1 project objective, patterns of thinking, management theory and method
5 結(jié)論
建設項目全壽命期目標體系要求項目的管理者(決策者)、其它項目參加者(承包商、政府機關、投資者、項目周邊組織等)不僅要有現(xiàn)實性的思維，而且需要理性思維和更高層次的哲學思維，以對全社會、對歷史負責的精神進行項目，既關注建設項目的現(xiàn)狀，又注重建設項目未來發(fā)展的生命力，具有辯證唯物主義的發(fā)展觀。
本文提出建設項目全壽命期目標體系的概念，構(gòu)造一個總的體系。對建設項目全壽命期目標體系的建立方法，目標體系的內(nèi)部關系，各方面滿意度指標、與環(huán)境協(xié)調(diào)狀況以及可持續(xù)發(fā)展能力指標的優(yōu)化和評價方法等，還有待于進一步的研究。

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第一作者簡介：陳光，男，（1962~），高級工程師，東南大學工程項目管理研究所博士研究生。