摘要:對BOT和PFI兩種模式進(jìn)行了比較,從兩種模式產(chǎn)生的歷史背景、基本要求、適用范圍、融資形式及采購程序等方面進(jìn)行闡述和分析,并著重說明了PFI模式中一些特殊內(nèi)容,以推動PFI在我國的發(fā)展,提高我國公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)的管理水平。　　
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365交通站365jt.com關(guān)鍵詞:項(xiàng)目管理模式;公共-私人合作關(guān)系;BOT;PFl
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365交通站365jt.com1  引言
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365交通站365jt.com公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位,但由于其投資大、建設(shè)周期長等特點(diǎn),以及各國政府財(cái)政的限制,政府開始邀請私人實(shí)體參與到資本密集的項(xiàng)目的融資、建設(shè)和/或運(yùn)營的長期合同協(xié)議中。這種安排通常采取建設(shè)—運(yùn)營—移交(Build—Operate-Transfer(BOT))的形式;而近幾年來,一種新的融資模式PrivateFinanceInitiative(PFl)浮出水面,并開始在某些發(fā)達(dá)國家,尤其是英國,廣泛應(yīng)用。這兩種模式都?xì)w屬于更廣泛意義的公共私人合作關(guān)系(PublicPrivatePartnerships(PPPs)),這是英國工黨政府新引入的一個(gè)概念,旨在擴(kuò)大公共部門與私人部門的合作領(lǐng)域和加強(qiáng)兩部門的合作力度。本文從兩種模式的基本概念、產(chǎn)生的歷史過程、適用范圍、類型、招投標(biāo)程序、融資形式等方面對BOT和PFI兩種模式進(jìn)行比較和分析,并著重說明了PFI項(xiàng)目中出現(xiàn)的一些特殊內(nèi)容,如公共部門比較體(PublicSectorComparator)、信息備忘錄(MemorandumofInformation)和資格預(yù)審問卷(PrequalificationQuestionnaire)等。
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365交通站365jt.com2　BOT與PFI基本概念BOT是20世紀(jì)80年代發(fā)展起來的一種項(xiàng)目融資和建設(shè)模式,主要用于基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。這種方式是指一國財(cái)團(tuán)或投資人作為項(xiàng)目的發(fā)起人從一個(gè)國家的政府獲得某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán),然后由其獨(dú)立或聯(lián)合其他方組建項(xiàng)目公司,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、TRANBBS設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營,整個(gè)特許期內(nèi)項(xiàng)目公司通過項(xiàng)目的運(yùn)營來獲得利潤,并用此利潤來償還債務(wù)。在特許期滿之時(shí),整個(gè)項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無償或以極少的名義價(jià)格移交給東道國政府。PFI是一種私人融資活動。它起源于英國,是在BOT之后又一優(yōu)化和創(chuàng)新了的公共項(xiàng)目融資模式。政府部門發(fā)起項(xiàng)目,由財(cái)團(tuán)進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)—運(yùn)營,并按事先的規(guī)定提供所需的服務(wù)。正如PFI的引入是為了增加私人部分在公共服務(wù)的提供方面的參與一樣,政府采用PFI目的在于獲得有效的服務(wù),而并非旨在最終的建筑的所有權(quán)。在PFI下,公共部門在合同期限內(nèi)因使用承包商提供的設(shè)施而向其付款。在合同結(jié)束時(shí),有關(guān)資產(chǎn)的所有權(quán)或者留給私人部分承包商,或者交回公共部分,取決于原始合同條款規(guī)定。由此可以得出,BOT和PFI在指導(dǎo)思想上的一個(gè)不同之處在于政府著眼點(diǎn)的不同。BOT旨在公共設(shè)施的最終擁有,而PFI在于公共服務(wù)的私人提供。
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365交通站365jt.com3　BOT和PFl分析比較
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365交通站365jt.com3.1　BOT和PFI項(xiàng)目產(chǎn)生的歷史背景
365交通站365jt.com3.1.1　BOT項(xiàng)目的歷史背景一戰(zhàn)至二戰(zhàn)后相當(dāng)長的一段時(shí)間里,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由政府部門來承擔(dān)。這種模式給各國政府帶來了許多負(fù)擔(dān)。20世紀(jì)70年代末到80年代初,世界經(jīng)濟(jì)形勢逐漸發(fā)生變化,赤字和債務(wù)負(fù)擔(dān)迫使一些國家開始尋求私營部門的投資.各國逐漸重視挖掘私營部門的能力和創(chuàng)造性,利用私營部門的資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在這種背景下,BOT方式開始在一些國家得到運(yùn)用和推廣。1984年,當(dāng)時(shí)的土耳其總理厄扎爾首先提出了BOT這一術(shù)語,想利用BOT方式建造一座電廠。這個(gè)想法立即引起了世界的注意,尤其在發(fā)展中國家,如馬來西亞和泰國,他們把BOT看成是減少公共部門借款的一種方式,同時(shí)也推動他們國家吸引國外直接投資;英法海峽隧道項(xiàng)目的建設(shè),則進(jìn)一步促進(jìn)了BOT方式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用。
365交通站365jt.com3.1.2　PFI項(xiàng)目的歷史背景PFI產(chǎn)生于英國。撒切爾夫人帶領(lǐng)的保守黨在1979年的大選中獲勝以來,私人參與公共部門活動就方興未艾,最初的焦點(diǎn)在于將服務(wù)業(yè)的運(yùn)營向外發(fā)包給私人部分。1992年,保守黨政府推出了PFI,旨在在中央政府和地方當(dāng)局方面都進(jìn)一步加強(qiáng)公共部分與私人部分的合作伙伴關(guān)系。1997年工黨上臺。PFI項(xiàng)目并沒有因?yàn)檎h的交迭而停滯,正相反,工黨政府引入了“公共私人合作關(guān)系”(PPPs)概念。在其近期的政策報(bào)告中指出該概念包括:1)完全或部分私有化;2)向外發(fā)包給“有風(fēng)險(xiǎn)的私人投資”,它仍然被稱為PFI項(xiàng)目:3)將政府服務(wù)以合作方式售予私人公司。截止到2002年年初,大約500個(gè)PFI合同簽署。對比BOT項(xiàng)目的國際適用性,PFI項(xiàng)目更具有一國性。從兩種項(xiàng)目管理模式的歷史背景可以看出,前者是發(fā)展中國家為完成投資大、建設(shè)時(shí)間長、在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重和地位都非常高的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),而做出的一種讓步;后者強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)是私人

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